科创板上市费用科创板上市代办要求树立企业形象 Q板挂牌上市为中小企业提供的不仅仅是知名度的 ，Q板挂牌上市还能为企业拓宽融资渠道，带企业进入中国多层次市场。

2015年12月28日上午，坐落于张江高科技园区内的上海股权托管交易中心(以下简称“上股交”)大厅人头攒动，处处一派红火景象。

 

这一天，筹备历时一年余的“科技创新板”在此开盘，上海市市长杨雄敲响开市锣。

所谓“科技创新板”，全称是“科技创新企业股份转让系统”，俗称“N板”，鼓励具有较强的自主创新能力、较高成长性或一定规模的科技型和创新型公司到上海股权托管交易中心挂牌。

 

业务联系：顾先生 （资深投资顾问） 手机:15800616051

上海专线：021- 5868 1331-8017 QQ：847825857

 

 

N板（科创板）六大亮点

 

板块定位：科技创新型中小企业

挂牌条件：首创基础性挂牌条件+可选择个性化挂牌条件

审核制度：率先实行注册制

融资方式：配套众筹平台、其他创新产品

交易制度：积极研究探索符合科技创新企业需要、有利于活跃市场交易、提升市场功能的交易制度

转板制度：积极研究探索与新兴板等多层次资本市场的对接机制

 

N板（科创板）挂牌条件

 

（一）基础性挂牌条件

1、属于科技创新型的股份有限公司（科技创新属性） 

2、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元（最低净资产规模要求）

3、公司治理结构完善，运作规范

4、公司股权归属清晰

5、上海股交中心要求的其他条件

（二）可选择的个性化挂牌条件

1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破（研发投入与技术突破）

2、拥有行业领先的核心技术（核心技术领先性）

3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业（商业模式与业态创新）

4、拥有有权机关批准的特许经营资质（特许资质）

5、最近一年营业收入增长率不低于30%（营收增幅）

6、最近一年营业收入不低于3000万元、净利润不低于300万元，且持续增长（营收+净利润指标）

7、最近一年营业收入不低于3000万元、现金流净额不低于500万元，且持续增长（营收+现金流指标）

 

科技创新属性认定原则——市场化认定

 

（企业充分披露“科技创新”特征+推荐机构发表专项意见）

 

国家或省级高新技术企业

专精特新企业

小巨人、小火炬等

上海市“四新”经济抓手型领域培训和发展导向目录

 

 

N板（科创板）会员制度

 

多方并行的多元化的中介服务机构体系=证券公司+商业银行+股权投资机构

增加要求具有服务科技创新企业服务能力及服务经历

股权投资机构要求具有直接股权投资或者管理股权投资基金经历

优先考虑在天使投资、风险投资方面具有丰富经验的投资机构

增加要求具有股份发行和配售能力

从业人员提高要求通过国家相关职业资格考试

 

N板（科创板）审核制度

 

参照注册制改革有关要求，以信息披露为中心

挂牌企业、中介机构保证信批真实、准确、完整

审核重点：披露信息的齐备性、一致性和可理解性

 

普通注册程序——注册委员会

简易注册程序——推荐机构在申报材料受理前一年内对拟挂牌企业进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售，豁免注册委员会

 

 

业务联系：顾先生 （资深投资顾问） 手机：15800616051

上海专线：021- 5868 1331-8017 QQ：847825857

 

 

N板（科创板）融资制度

 

（一）定向增资

发行品种：股权、债权及其他创新融资方式或融资产品

在册股东配售：有权按照持股比例优先配售新增股份

审查程序=普通程序+简易程序（豁免中介机构尽职调查及交易场所有关审核）

（二）私募债

发行品种（可转债、集合债及其他附加认股权、回售权、赎回权等）

起买点设定（100+10——50+0）

（三）其他融资方式

众筹平台（股权、债权、回报、慈善、其他）

充分利用上海自贸区建设的政策优势，积极支持“科技创新板”挂牌企业开展境外股权和债权融资。同时，还将试点票据融资、应收账款融资、资产证券化等其他债权融资业务。

 

N板（科创板）交易制度

 

（一）交易品种

股份

私募债

其他金融资产交易品种

（二）合格投资者

（三）交易方式

交易方式：协议交易，积极研究探索符合科技创新企业需要、有利于活跃市场交易、提升市场功能的交易制度

起买点（1000股）

涨跌幅（50%）

交易时间（每周一至周五的9:30至15:00）

 

N板（科创板）信息披露制度

 

（一）挂牌前

《股份转让说明书》

《审计报告》

《法律意见书》

《公司章程》

 

（二）挂牌后

经审计的年报

半年报

重大事项临时报告

 

N板（科创板）转板与退市制度

 

（一）转板制度

积极研究探索与新兴板等多层次资本市场的对接机制

 

（二）退市制度

在境内、外有关资本市场上市或挂牌

挂牌企业股权完成私有化并申请退市

进入破产清算程序

 

 

业务联系：顾先生 （资深投资顾问） 手机：15800616051

上海专线：021- 5868 1331-8017 QQ：847825857

 

 

 

上海礼紫股权投资基金管理有限公司已成功为上百家企业完成挂牌，我司多年致力中小型企业的发展，为企业发展提供相对应的金融服务。

 

在中小企业股权报价系统平台上，上海股交中心除为挂牌企业提供定向增资、信息披露以及出让、受让信息发布和股权转让过户登记外，还提供资本市场培训、专业指导、企业展示、品牌宣传等多样化服务，使中小微企业迎来了发展的春天。

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